KYC ja AML poliitika
MTCGAME CO. LTD, ("MTCGAME", "meie", "meid", "meie", ja Ettevõte) on välja töötanud rahapesu tõkestamise ja terrorismi rahastamise tõkestamise poliitika ("AML poliitika"), et säilitada parim võimalik vastavus kohaldatavatele seadustele ja määrustele, mis puudutavad rahapesu ja terrorismi rahastamist. Meie poliitikad ja protseduurid vastavad või ületavad sealhulgas seadusandlikud nõuded Hongkongis ning peegeldavad, kuidas me haldame rahapesu ja terrorismi rahastamise riske, mis on suunatud MTCGAME'ile, et pakkuda tugevat, vastavusse viidud platvormi.
Kuritegevuse tulude ja terrorismi rahastamise seadus
Vastavalt seadusandlikele nõuetele, mis on sätestatud kuritegevuse tulude (rahapesu) ja terrorismi rahastamise seaduses ("PCMLTFA"), on meie Ettevõttel kohustus täita teatud arvestuse pidamise, tuvastamise ja aruandluse nõuded. Meie Ettevõte on valinud rakendada ja säilitada vastavuse režiimi, mis hõlmab, kuid mitte ainult:
-Tugevate sisepoliitikate, protseduuride ja kontrollide kehtestamine, mis püüdlevad selle poole, et võidelda MTCGAME’i toodete või teenuste ebaseadusliku või ebaseadusliku kasutamise katsete vastu.
-Teostada Klientide Tuvastamise (“KYC”) protseduure kõikide klientide* kohta, et neid tuvastada vastavalt PCMLFTA nõuetele;
-Hinnata meie riske rahapesu ja terrorismi rahastamise osas;
-Käitada kõiki kohaldatavaid arvestuse säilitamise nõudeid vastavalt PCMLFTA-le;
-Jälgida tehinguid, et tuvastada potentsiaalselt kahtlast ja kahtlustatavat tegevust, et esitada kahtlast tehingut käsitlevaid aruandeid (“STR”) või katsetatud kahtlast tehingut käsitlevaid aruandeid (“ASTR”);
-Hoidma ja pakkuma kirjalikku, pidevat vastavuse koolitust meie töötajatele, et tagada nende arusaamine oma kohustustest vastavalt PCMLFTA-le ja regulatsioonidele Hongkongis; ning, regulaarne meie vastavuse režiimi ülevaatus iga kahe aasta tagant, et testida selle tõhusust rahapesu ja terrorismi rahastamise osas.
Pidev ärisuhete jälgimine
Ärisuhted on loodud, kui kliendil on teie organisatsiooniga konto. MTCGAME'is määratletakse aktiivne konto ja seega ärisuhte olemasolu, kui klient viib läbi kaks või enam kaubanduslikku tehingut, välja arvatud suletud ringi kinkekaartide ostmise tehingud, 12 kuu jooksul. Seetõttu peab MTCGAME ärisuhete puhul:
-Määratlema isiku identiteedi
Lisaks ülaltoodud nõuetele järgib MTCGAME järgmisi regulatiivseid nõudeid:
Riskide hindamine kõigi ärisuhete osas ja riskihinnangu muutmine vajaduse korral; Pidev ärisuhte jälgimine vastavalt kliendile määratud riskihinnangule (kõrge/madala); ja Hoides arvestust nende meetmete üle, mida oleme võtnud suhte jälgimiseks, ja teabe üle, mille viisime saamiseks. Kui on vajalik, võime nõuda oma klientidelt täiendavate dokumentide või teabe esitamise, et kinnitada tehingu rahastamise allika.
Meie süsteem kasutab automatiseeritud ja manuaalsete jälgimismenetluste kombinatsiooni koos sobiva edasiviimise protsessiga riskide alusel. MTCGAME'i vastavuse töötajad vaatavad üle kõik tehingud, mis käivitavad süsteemi teate, ja määravad, kas tegevused on klientide deklareeritud tegevuse ja/või normaalse kasutusena enne tehingu lõpetamist. Mõnel juhul küsib MTCGAME kliendilt täiendavat teavet, näiteks dokumente identiteedi tõendamiseks, makse kviitungit, dokumente maksekaardi tõendamiseks.
Klientide Tuvastamise Protsessid
Enne tehingu tegemist MTCGAME'i toodete või teenustega, peab MTCGAME tuvastama kliendi, tuntud kui Klientide Tuvastamine ("KYC"), vastavalt kohaldatavatele regulatsioonidele. MTCGAME'il on poliitika, mis nõuab, et kõik kliendid oleksid "kinnitatud" järgmistel juhtudel:
Teave, mida võime koguda, et tuvastada ja autentida klienti või kasuõiguse omaniku:
E-posti aadress;
Mobiiltelefoni number;
Täielik seaduslik nimi;
IP aadress
Ainulaadne seadme teave
Isikut tõendav dokument või pass
Lisainformatsioon või dokumentatsioon meie vastavuse meeskonna kaalutluse järgi.
Pidev ärisuhete jälgimine
Kui meie ülevaatamise ja jälgimise käigus määrame tuvastamatuid või ebatavalisi mustreid või tegevust, töötame täiendava teabe saamiseks, et küsimused kahtlase tegevuse kohta oleksid rahuldavalt vastatud. MTCGAME võib samuti teatada tegevusest sisemiselt meie CCO-le, kellel on kohustus pidada arvestust / logi kõigi sisemiste aruannete kohta ja teostada ülevaatus, et otsustada, kas esitada FINTRACile STR.
Kui MTCGAME ei suuda saavutada selget arusaama kliendi identiteedist või fondide allikatest ja liikumisest, võib see põhjustada konto alalist sulgemist. Sellele järgneb ärisuhte lõpetamine ja kontoomaniku mustanimekirja kandmine, et vältida nende uue konto avamist.
Küsimuste või murede korral võtke julgelt ühendust [email protected]