นโยบาย KYC & AML

MTCGAME CO. LTD, ("MTCGAME", "เรา", "พวกเรา", "ของเรา" และ บริษัท) ได้พัฒนา นโยบายการป้องกันการฟอกเงินและการจัดหาเงินทุนในการก่อการร้าย ("นโยบาย AML") เพื่อรักษาการปฏิบัติตามกฎหมายและข้อบังคับที่เกี่ยวข้องกับการป้องกันการฟอกเงินและการจัดหาเงินทุนในการก่อการร้ายให้มีความถูกต้องสูงสุด นโยบายและกระบวนการของเราเป็นไปตามหรือเกินกว่าข้อกำหนดทางกฎหมายในฮ่องกงและสะท้อนถึงวิธีที่เราจัดการกับความเสี่ยงด้านการฟอกเงินและการจัดหาเงินทุนในการก่อการร้ายที่เกี่ยวข้องกับ MTCGAME เพื่อจัดให้มีแพลตฟอร์มที่เข้มแข็งและปฏิบัติตามกฎหมาย

พระราชบัญญัติผลประโยชน์ที่ได้จากอาชญากรรมและการจัดหาเงินทุนในการก่อการร้าย

ตามข้อกำหนดทางกฎหมายที่กำหนดในพระราชบัญญัติผลประโยชน์ที่ได้จากอาชญากรรม (การฟอกเงิน) และการจัดหาเงินทุนในการก่อการร้าย ("PCMLTFA") บริษัทของเราจำเป็นต้องปฏิบัติตามข้อกำหนดการบันทึก การระบุ และการรายงานบางประการ บริษัทของเราได้เลือกที่จะดำเนินการและรักษาระบบการปฏิบัติตามกฎข้อบังคับซึ่งรวมถึงแต่ไม่จำกัดเพียง:

-การจัดตั้งนโยบาย กระบวนการ และการควบคุมภายในที่แข็งแกร่งซึ่งมุ่งหวังที่จะต่อสู้กับการพยายามใช้ผลิตภัณฑ์หรือบริการของ MTCGAME สำหรับวัตถุประสงค์ที่ผิดกฎหมาย

-การดำเนินการ Know Your Customer (“KYC”) กับลูกค้าทุกราย* ตามที่กำหนดโดย PCMLFTA;

-การประเมินความเสี่ยงของเราในเรื่องการฟอกเงินและการจัดหาเงินทุนในการก่อการร้าย;

-การปฏิบัติตามข้อกำหนดการเก็บบันทึกทั้งหมดที่เกี่ยวข้องตามที่กำหนดโดย PCMLFTA;

-การติดตามตรวจสอบธุรกรรมเพื่อให้สงสัยหรือพยายามทำกิจกรรมที่น่าสงสัยเพื่อใช้ในการยื่นรายงานธุรกรรมที่น่าสงสัย ("STR") หรือรายงานธุรกรรมที่พยายามทำ ("ASTR");

-การรักษาและให้การฝึกอบรมการปฏิบัติตามกฎระเบียบที่เป็นลายลักษณ์อักษรและต่อเนื่องสำหรับพนักงานของเราเพื่อให้แน่ใจว่าพวกเขาเข้าใจความรับผิดชอบภายใต้ PCMLFTA และระเบียบข้อบังคับในฮ่องกง; และการตรวจสอบระบบการปฏิบัติตามกฎระเบียบของเราอย่างสม่ำเสมอเพื่อทดสอบประสิทธิภาพที่เกี่ยวกับการฟอกเงินและการจัดหาเงินทุนในการก่อการร้ายทุก ๆ สองปี

การติดตามการดำเนินธุรกิจอย่างต่อเนื่อง

ความสัมพันธ์ทางธุรกิจจะถูกจัดตั้งขึ้นเมื่อมีลูกค้ามีบัญชีในองค์กรของคุณ ที่ MTCGAME บัญชีที่ใช้งานอยู่และด้วยเหตุนี้ความสัมพันธ์ทางธุรกิจถูกกำหนดเมื่อมีการทำธุรกรรมทางการค้า 2 ครั้งขึ้นไปโดยยกเว้นการซื้อบัตรของขวัญที่ปิดลูปภายในระยะเวลา 12 เดือน ดังนั้นสำหรับความสัมพันธ์ทางธุรกิจ MTCGAME จะต้อง:

-กำหนดตัวตนของบุคคล

นอกจากที่กล่าวข้างต้น MTCGAME ปฏิบัติตามข้อกำหนดด้านระเบียบข้อบังคับต่อไปนี้:

การประเมินความเสี่ยงของความสัมพันธ์ทางธุรกิจทั้งหมดและแก้ไขคะแนนความเสี่ยงหากมีความจำเป็น; ดำเนินการติดตามความสัมพันธ์ทางธุรกิจอย่างต่อเนื่องตามที่กำหนดโดยคะแนนความเสี่ยง (สูง / ต่ำ) ที่กำหนดให้กับลูกค้า; และการเก็บบันทึกเกี่ยวกับมาตรการที่เราได้ดำเนินการเพื่อติดตามความสัมพันธ์และข้อมูลที่เราได้รับเป็นผล หากจำเป็นเราอาจขอให้ลูกค้าของเราให้เอกสารหรือข้อมูลเพิ่มเติมเพื่อยืนยันแหล่งที่มาของเงินสำหรับวัตถุประสงค์ของธุรกรรม

ระบบของเรานำเสนอการผสมผสานระหว่างขั้นตอนการติดตามทั้งอัตโนมัติและด้วยมือพร้อมกระบวนการเพิ่มระดับที่เหมาะสมตามความเสี่ยง ทีมงานการปฏิบัติตามกฎระเบียบของ MTCGAME จะตรวจสอบธุรกรรมใด ๆ ที่กระตุ้นระบบเตือนภัยและกำหนดว่ากิจกรรมดังกล่าวอยู่ในขอบเขตที่ลูกค้าแจ้งไว้และ/หรือพฤติกรรมการใช้งานตามปกติหรือไม่ก่อนที่จะเสร็จสิ้น ในบางกรณี MTCGAME จะขอข้อมูลเพิ่มเติมจากลูกค้าเช่นเอกสารเพื่อพิสูจน์ตัวตน ใบเสร็จการชำระเงิน เอกสารเพื่อพิสูจน์บัตรชำระเงิน

กระบวนการ Know Your Customer

ก่อนที่ลูกค้าจะสามารถทำธุรกรรมโดยใช้ผลิตภัณฑ์หรือบริการของ MTCGAME MTCGAME จำเป็นต้องระบุลูกค้า ตามที่กำหนดในกฎระเบียบที่เกี่ยวข้อง MTCGAME มีนโยบายที่กำหนดให้ลูกค้าทุกคนต้อง "ตรวจสอบ" ในสถานการณ์ต่อไปนี้:

ข้อมูลที่เราอาจรวบรวมเพื่อตรวจสอบและยืนยันตัวตนของลูกค้าหรือเจ้าของผลประโยชน์:

ที่อยู่อีเมล;

หมายเลขโทรศัพท์มือถือ;

ชื่อเต็มตามกฎหมาย;

ที่อยู่ IP

ข้อมูลอุปกรณ์เฉพาะ

หลักฐานตัวตนหรือหนังสือเดินทาง

ข้อมูลหรือเอกสารเพิ่มเติมตามดุลยพินิจของทีมการปฏิบัติตามกฎระเบียบของเรา

การติดตามการดำเนินธุรกิจอย่างต่อเนื่อง

หากในระหว่างการตรวจสอบและติดตาม เราพบรูปแบบหรือกิจกรรมที่ไม่สามารถอธิบายได้หรือผิดปกติ เราจะทำงานเพื่อขอข้อมูลเพิ่มเติมเพื่อให้สามารถตอบคำถามเกี่ยวกับกิจกรรมที่น่าสงสัยได้อย่างน่าพอใจ MTCGAME ยังอาจรายงานกิจกรรมภายในให้กับ CCO ของเรา ซึ่งจำเป็นต้องเก็บบันทึก/บันทึกของรายงานที่ส่งภายในทั้งหมดและทำการตรวจสอบเพื่อพิจารณาว่าจะยื่น STR กับ FINTRAC หรือไม่

หาก MTCGAME ไม่สามารถทำความเข้าใจเกี่ยวกับตัวตนของลูกค้า แหล่งที่มาของเงินหรือการเคลื่อนไหวของเงินได้อย่างชัดเจน อาจส่งผลให้บัญชีของพวกเขาถูกปิดอย่างถาวร ซึ่งจะตามมาด้วยการยุติความสัมพันธ์ทางธุรกิจและขึ้นบัญชีดำเจ้าของบัญชีเพื่อป้องกันไม่ให้พวกเขาเปิดบัญชีใหม่

หากคุณมีคำถามหรือข้อกังวลใด ๆ โปรดติดต่อ [email protected]